LWMFIC：金融服务法律与合规

模块代码: LWMFIC

模块供应商: 法学院

学分: 20

水平: nba投注硕士

当你被教导： 学期2

模块召集人: Andrea Miglionico博士，邮箱：a.miglionico@reading.ac.uk

必须的模块(s):

Co-requisite模块(s):

先决条件或辅助条件模块：

模块(s)排除:

位置信息: NA

学年: 2024/5

访问学生： 是的

塔利班书单： 没有

最后更新: 2024年9月12日

概述

模块目标和目的

本课程的目的是NBA投注[手机]俱乐部研究金融机构和市场的监管，并通过对银行和证券框架背景下金融服务监管最相关领域的分析，有助于批判性地理解这一主题。 在应对全球金融危机时，这一主题已成为非常热门的话题，这使监管、监督和危机管理问题成为法律、经济和政策辩论的前沿。 本课程通过对美国、英国和欧盟相关金融中心的法律以及日益增多的国际金融“软法”的比较NBA投注[手机]俱乐部研究，为金融消费者监管的NBA投注[手机]俱乐部研究提供了一种背景方法。 重点是国家、欧洲和国际市场的公共监管，而不是合同或交易方面。 

模块学习成果

本单元结束时，学生将能够： 

1. 解释软法律和自律在银行和金融中的作用。
2. 解释受监管的金融机构与其监管机构之间的关系。
3. 将法律法规理论应用于具体的事实情况。
4. 确定有效监管面临的挑战，并提出前进的方向。
5. 制定连贯和坚实的法律论据，并有效地沟通。
6. 独立学习解决复杂的法律和法规问题。

模块内容

本模块考察了他们的监管和一些主要的监管技术的一些主要的基本原理。 它还分析了存在于欧盟层面的监管证券和资本市场的监管结构。 欧盟金融监管的发展和英国对消费者的监管方法是市场参与者和利益相关者之间正在进行的辩论。 该模块不会专注于众多指令中的每一个指令的细节； 相反，这些是在随后的研讨会中提出的，这些研讨会探讨了具体领域的监管规定的实质内容。 在本课程结束时，您应该理解并能够批判性地分析与金融服务相关的欧盟法律的关键要素，其潜在的政策依据以及它们所构成的制度结构。 该课程还考察了金融犯罪管理和市场滥用行为（内幕交易和内幕交易），强调了金融公司的合规方面和治理。 以前不需要银行或金融市场或金融理论的知识，尽管这是有价值的。 假定学生没有先前的背景专业知识。 本课程提供金融市场及其结构和运作所需的必要背景材料。 本课程提供实际案例以及理论背景和当前监管发展。

该模块可能包括以下主题：

• 欧盟金融架构
• MiFID立法：MiFID 2和MiFID
• 英国金融架构与全球金融危机
• 金融消费者保障
• 金融公司合规的角色和功能
• 监管科技和监管沙盒
• 清算和结算过程。 数字支付和PSD2
• 市场滥用：内幕交易和市场操纵
• 金融服务中的金融科技和人工智能
• 数字金融平台 

结构

教学方法

教学采用研讨会的方式，即材料提前准备好，并在网上提供课堂讨论。 这将加强学生对更多专业问题的理解，这些问题通常会在学年后期出现。 学习方法需要以下组成部分： 

• 第二学期11周2小时的研讨会加上3周的评估。 研讨会是以讨论为基础的课程  
• 评估课程  
• 未经评估的小组陈述  
• 客人的外部反馈 
• 报告和讨论金融消费者政策的最新发展 

学习时间

At least 22 hours of scheduled teaching and learning activities will be delivered in person, with the remaining hours for scheduled and self-scheduled teaching and learning activities delivered either in person or online. 在课程开始前，您将收到有关这些课时如何交付的进一步详细信息。

请注意 以上独立学习时数为名义学时； 每个学生都会以不同的方式学习。 我们建议你反思一下你的学习和你分配给这些任务的时间。

学期1 本栏目的工作时间可能包括圣诞假期期间的工作时间。

学期2 本栏目的工作时间可能包括复活节假期期间的工作时间。

夏天 本专栏中的时间将在暑假期间进行，可能在模块的开始和/或结束。

评估

通行证的要求

学生需要在整个模块中达到50%的分数才能通过这个模块。

总结性评估

迟交总结性评估的处罚

支助中心将对逾期提交的工作实行下列处罚：

分数评估

• 在原定截止日期（或任何正式同意的延期截止日期）之后提交的作业：截止日期后的每个工作日（或其中的一部分），将从该作业的总分数中扣除10%的分数，最多不超过三个工作日；
• 扣分不得低于及格分数线，即4-6级模块（即第1-3部分的本科模块）的分数为40%，而作为综合硕士或nba投注型nba投注学位课程的第7级模块的分数为50%；
• 如果在处罚之前，该作品的评分低于合格分值，并在原截止日期（或正式同意的任何延期截止日期）后三个工作日内提交，则不受处罚；
• 如果在原定截止日期（或任何正式同意的延长截止日期）后超过三个工作日提交的作品：将记录零分。

评估被标记为及格/不及格

• 在截止日期（或任何正式同意的延期截止日期）后三个工作日内提交的作品：不受处罚；
• 在原定截止日期（或任何正式同意的延长截止日期）后超过三个工作日提交的作业：将被评为不及格。

大学有关迟交资料的处罚政策声明载于： /cqsd/-/media/project/functions/cqsd/documents/qap/penaltiesforlatesubmission.pdf

我们强烈建议您确保在相关截止日期之前提交课程作业。 您应该注意，建议在未完成状态下提交作业，而不是没有提交任何作业。

形成性评价

形成性评估是为你的学习提供反馈（或前馈）的任何任务或活动，但它不会影响你的整体模块分数。

对个人/小组报告进行课堂上的同侪评估。

重新评估

额外的成本