lwmfin -国际金融监管的法律方面
模块供应商: School of Law
学分数： 10 [5 ECTS credits]
水平:7
教学用语： 春天 term module
先决条件:
模块化的必备条件: Registered for a postgraduate programme in Law or selected MA programmes or with permission of the Director of PGT Studies in Law.
相关内容:
模块被排除在外:
目前从: 2022/3
模块召集人: Andrea Miglionico博士
电子邮件: a.miglionico@reading.ac.uk
模块类型：
概述模块描述：
本模块旨在帮助学生理解：
- 金融监管的法律依据、性质和目的。
- 金融环境和监管机构的组织、目的和结构。
- 软法和硬法机制——监管机构如何寻求解决各种利益相关者面临的风险。
- 制定监管政策。
- 在金融市场由多机构监管机构管理和监督的情况下，审慎和开展业务方面的监管。
- 治理和文化在金融公司中的作用。
- 使金融服务监管复杂或存在问题的因素。
- 监管机构、高级管理人员、风险管理人员、合规专业人员和审计师之间的互动。
- 国内和国际金融机构监管架构和框架的变化和演变，特别是在危机后。
目的:
本模块旨在帮助学生理解：
- 金融监管的法律依据、性质和目的。
- 金融环境和监管机构的组织、目的和结构。
- 软法和硬法机制——监管机构如何寻求解决各种利益相关者面临的风险。
- 制定监管政策。
- 在金融市场由多机构监管机构管理和监督的情况下，审慎和开展业务方面的监管。
- 治理和文化在金融公司中的作用。
- 使金融服务监管复杂或存在问题的因素。
- 监管机构、高级管理人员、风险管理人员、合规专业人员和审计师之间的互动。
- 国内和国际金融机构监管架构和框架的变化和演变，特别是在危机后。
可评估的学习成果：
完成该模块后，学生将能够：
- 批判性地评估和比较主要司法管辖区管理证券公司和其他金融机构的规则。
- 了解使法律形成的监管过程。
- 从法律和经济的角度对金融机构的作用进行批判性评估。
- 了解金融监管和危机管理的工具和流程。
- 解释受监管的金融机构与其监管机构之间的关系。
额外的结果:
除了学院“核心技能陈述”中列出的技能外，该模块还将鼓励以下方面的发展：
- 通过反思性、分析性的课堂讨论，具有较高的口头沟通能力。
- 通过对第一手和第二手资料进行严密和批判性的分析，具有较高的写作技能。
- 将理论和背景知识应用于在该领域工作的人所面临的实际问题的能力。
大纲内容:
本课程的目的是NBA投注[手机]俱乐部研究金融机构和市场的监管，并通过分析金融市场监管的最相关领域，如银行和证券，有助于批判性地理解这一主题。 在全球金融危机之后，这一主题已成为非常热门的话题，这使得监管、监督和危机管理问题成为法律、经济和政策辩论的前沿。
本课程通过对美国、英国和欧盟相关金融中心的法律以及日益增多的国际金融“软法”进行比较NBA投注[手机]俱乐部研究，为金融监管NBA投注[手机]俱乐部研究提供了一种情境化的方法。 重点是国家、欧洲和国际市场的公共监管，而不是合同或交易方面。
全局上下文:
其目的是提供对在国家一级监管金融机构的适当体制结构的辩论的理解，以及市场参与者（如信用评级机构和对冲基金）在金融监管和金融稳定中的作用。 本课程的前提是，金融监管的学生应该根据监管理论、金融发展和公共政策目标，对金融市场中可用的各种公共政策选择有一个良好的理解。 本课程将提供当前监管发展的批判性和深刻的观点，旨在为日益复杂的金融现象和市场趋势确定最合适的监管政策。
教学方法简述：
教学将采用研讨会的方式，即材料提前准备好，并在网上提供课堂讨论。 强烈建议学生参加所有课程。 如果学生充分学习了与每堂课相关的推荐材料，他们就能充分利用这门课。
这将加强学生对更专业问题的理解，这些问题通常会在学年后期出现。 Adequate essay preparation entail s a full understanding of the subject-matter. 本模块的教学旨在为学生提供一系列资源，以便他们在学习中借鉴。 主要元素有：
- 必读和推荐读物清单，附有笔记和问题，用于指导课堂讨论和反思。
- 每周6节2小时的研讨班。 这些都是基于讨论的课程。
- 一篇可选的非评估的形成性文章，将用于发展学生的技能和知识。
阅读列表:
不幸的是，为了涵盖一个非常动态的主题的所有相关问题，没有一本书以当前的方式涵盖所有主题。 每节课的材料将通过课程网站提供给学生。 An indicative list of key textbooks, treatises and specialist books on Finan
cial Regulation, which cover several of the subjects, will be provided on Blackboard.
| 秋天 | 春天 | 夏天 | |
| 研讨会 | 10 | ||
| 引导自主学习： | 90 | ||
| 按学期划分的总学时 | 100 | ||
| 模块总学时 | 100 |
| 方法 | 百分比 |
| 书面作业，包括论文 | 100 |
总结性评核-考试：
总结性评估-课程作业和课堂测试：
1 × 8页的论文（格式按照法学院的评估工作规则）。
形成性评价方法：
1 × 8页的论文（格式按照法学院的评估工作规则）。
逾期提交的处罚：
下列资料适用于修读nba投注式课程的学生，但修读nba投注弹性课程的学生除外。 Penalties for late submission, and the associated procedures, which apply to Postgraduate Flexible programmes are specified in the policy Penalties for late submission for Postgraduate Flexible programmes, which can be found here: /cqsd/-/media/project/functions/cqsd/documents/cqsd-old-site-documents/penaltiesforlatesubmissionpgflexible.pdf
The Support Centres will apply the following penalties for work submitted late:
- 在原定截止日期（或任何正式同意的延期截止日期）之后提交的作业：截止日期后的每个工作日（或其中的一部分）将从该作业的总分数中扣除10%的分数，最多可达五个工作日；
- 如果作品在原始截止日期（或任何正式同意的截止日期延长）后超过五个工作日提交：将记录零分。
You are strongly advised to ensure that coursework is submitted by the relevant deadline. 您应该注意，建议在未完成状态下提交作业，而不是没有提交任何作业。
通过考试的评估要求：
50%的总体
重新安排:
参见法学院PGT项目手册
额外费用（适用时指定）：
1) Required text books:
2) Specialist equipment or materials:
3) Specialist clothing, footwear or headgear:
4) Printing and binding:
5) Computers and devices with a particular specification:
6) Travel, accommodation and subsistence:
最后更新: 2022年9月22日
本模块描述中包含的信息不构成学生合同的任何部分。